各設(shè)區(qū)市水利（務(wù)）局，廳屬各水利工程管理處：
《江蘇省水事違法行為不予行政處罰清單適用規(guī)則（試行）》已于2023年6月29日，經(jīng)廳長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
江蘇省水利廳
2023年7月4日
江蘇省水事違法行為不予行政處罰清單適用規(guī)則（試行）
第一條 為了貫徹行政處罰教育與處罰相結(jié)合的原則，規(guī)范行使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《水行政處罰實(shí)施辦法》《江蘇省行政程序條例》《江蘇省水行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》等法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于本省縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門、經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的水利工程管理機(jī)構(gòu)、省決定行使水行政處罰權(quán)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處（以下簡(jiǎn)稱“水行政處罰機(jī)關(guān)”）實(shí)施的水行政處罰。
第三條 本規(guī)則所稱不予行政處罰包括“首違不罰”和“輕微不罰”。
“首違不罰”是指初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
“輕微不罰”是指違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
第四條 堅(jiān)持教育為主、預(yù)防為先，正確合理行使自由裁量權(quán)。對(duì)不予行政處罰的違法行為，堅(jiān)持事前預(yù)警告誡、事中糾正制止、事后教育規(guī)范，通過責(zé)令改正、批評(píng)教育、行政指導(dǎo)、約談提醒等措施，引導(dǎo)當(dāng)事人自行糾正或者杜絕違法行為，強(qiáng)化公民、法人或者其他組織自覺守法意識(shí)。
第五條 適用“首違不罰”可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有其他同類型違法行為；
（二）危害后果輕微；
（三）及時(shí)改正。已主動(dòng)或者在規(guī)定期限內(nèi)改正違法行為。
第六條 適用“輕微不罰”可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）違法行為輕微。違法事實(shí)簡(jiǎn)單、性質(zhì)一般、情節(jié)輕微，并且造成的社會(huì)危害程度較小的違法行為；不屬于法定禁止性行為。
（二）及時(shí)改正。已主動(dòng)或者在規(guī)定期限內(nèi)改正違法行為。
（三）沒有造成危害后果。違法行為對(duì)水事秩序和公共利益沒有造成危害后果。
第七條 違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）主觀過錯(cuò)較小；
（二）初次違法；
（三）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；
（四）及時(shí)中止違法行為；
（五）沒有違法所得或者違法所得金額較小且已主動(dòng)繳納；
（六）對(duì)水工程設(shè)施、防洪安全、河勢(shì)穩(wěn)定、水土保持、水資源等方面危害程度較小；
（七）造成社會(huì)危害程度較小；
（八）符合《江蘇省水事違法行為不予行政處罰指導(dǎo)清單》所列具體適用條件；
（九）其他能夠反映違法行為輕微的因素。
第八條 危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）危害程度較輕，如對(duì)河道行洪影響輕微，對(duì)河勢(shì)穩(wěn)定、水土保持、水資源保護(hù)和水環(huán)境影響較小等；
（二）危害范圍較小；
（三）危害后果易于消除或者減輕；
（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；
（五）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)；
（六）其他能夠反映危害后果輕微的因素。
第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：
（一）在水行政處罰機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正；
（二）在水行政處罰機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動(dòng)改正；
（三）在水行政處罰機(jī)關(guān)責(zé)令改正后按要求改正。
第十條 當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)包括故意和過失。當(dāng)事人是否存在主觀過錯(cuò)，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）當(dāng)事人對(duì)違法行為是否明知或者應(yīng)知；
（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；
（三）當(dāng)事人是否履行了法定義務(wù)；
（四）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得許可授權(quán)；
（五）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。
沒有主觀過錯(cuò)的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十一條 水行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)不予行政處罰事項(xiàng)實(shí)行清單制管理，依據(jù)法定權(quán)限、遵守法定程序開展清單的設(shè)立，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章變化情況以及水行政處罰的實(shí)際適時(shí)予以調(diào)整。
對(duì)于清單未明確的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，依法作出處理決定。
第十二條 水行政處罰機(jī)關(guān)可以通過查詢水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)信息直報(bào)系統(tǒng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、案卷材料等方式，確定違法主體是否屬于初次違法。
第十三條 對(duì)下列違法行為，不適用于本規(guī)則：
（一）涉及國家利益和社會(huì)公共利益的；
（二）嚴(yán)重影響防洪安全、河勢(shì)穩(wěn)定及水資源開發(fā)利用與保護(hù)，可能危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、公共安全的；
（三）在自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件期間實(shí)施違法行為的；
（四）當(dāng)事人有輕微違法行為，不予行政處罰后又實(shí)施該違法行為的；
（五）其他具有從重處罰情節(jié)的違法行為。
第十四條 適用本規(guī)則對(duì)違法行為不予水行政處罰的，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行報(bào)批和審查程序，并制作不予行政處罰決定書。水行政處罰承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在行政處罰審批表中載明適用不予行政處罰的事實(shí)和理由。
行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以任何理由自行決定對(duì)當(dāng)事人不予行政處罰。
第十五條 對(duì)于適用不予行政處罰的違法行為，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過建議、提醒、勸告、告誡等方式對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法，并要求簽訂《承諾書》，鼓勵(lì)當(dāng)事人積極主動(dòng)整改。
第十六條 已適用本規(guī)則所稱“首違不罰”的當(dāng)事人故意隱瞞非初次違法事實(shí)，且尚未超過處罰時(shí)效的，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定重新予以調(diào)查處理。
第十七條 已適用本規(guī)則不予行政處罰的當(dāng)事人，違反承諾，再次發(fā)生同一違法行為的，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以處罰，符合從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰；對(duì)當(dāng)事人違反承諾的行為一并納入信用管理。
第十八條 適用本規(guī)則對(duì)違法行為不予行政處罰的，水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將案件來源線索、處理情況等信息及時(shí)錄入水行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)信息直報(bào)系統(tǒng)。
結(jié)案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)按照卷宗管理相關(guān)規(guī)定予以立卷歸檔。
第十九條 水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過文字、音像等記錄方式，對(duì)適用不予行政處罰案件的立案、調(diào)查取證、責(zé)令改正、陳述申辯、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程記錄；還應(yīng)當(dāng)如實(shí)詳細(xì)記錄及時(shí)改正、危害后果相關(guān)的事實(shí)。
第二十條 水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將實(shí)施不予行政處罰的案卷辦理情況作為水行政執(zhí)法案件評(píng)查制度的重點(diǎn)內(nèi)容，定期進(jìn)行回溯評(píng)查。
第二十一條 本規(guī)則施行后，法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)文件對(duì)不予行政處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
各設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）水行政主管部門可以參照本規(guī)則，結(jié)合本地實(shí)際，制定本轄區(qū)不予行政處罰的實(shí)施規(guī)則和事項(xiàng)清單。
第二十二條 本規(guī)則由江蘇省水利廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 《江蘇省水事違法行為不予行政處罰事項(xiàng)指導(dǎo)清單》中十日以內(nèi)期限的規(guī)定是指工作日，不含法定節(jié)假日。
第二十四條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，有效期2年。此前各級(jí)水行政主管部門制定的不予處罰規(guī)則在不與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的情況下，可以繼續(xù)適用。
附件：江蘇省水利廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省水事違法行為不予行政處罰清單適用規(guī)則（試行）》的通知（蘇水規(guī)〔2023〕2號(hào)）.pdf
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