兩用物項(xiàng)出口管制是統(tǒng)籌國家安全與對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作的關(guān)鍵措施，也是中國履行防擴(kuò)散國際義務(wù)、展現(xiàn)負(fù)責(zé)任大國擔(dān)當(dāng)?shù)闹匾e措，符合國際社會(huì)的共同實(shí)踐。相應(yīng)法規(guī)體系的建立與完善，旨在通過法治化、規(guī)范化的管理手段，在有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)與促進(jìn)健康經(jīng)貿(mào)合作之間取得平衡，確保敏感物項(xiàng)合規(guī)使用。
法規(guī)沿革及體系梳理
近二十年來，我國兩用物項(xiàng)的出口活動(dòng)經(jīng)歷了從分散管理到統(tǒng)一管制的根本性變革。2006年1月1日，《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“29號(hào)令”)正式實(shí)施，首次明確了兩用物項(xiàng)許可證管理制度。2020年，統(tǒng)領(lǐng)中國出口管制工作的《中華人民共和國出口管制法》(以下簡(jiǎn)稱《出口管制法》)頒布實(shí)施，為兩用物項(xiàng)出口管制法規(guī)體系搭建了頂層法律框架。隨后，該體系的完善進(jìn)程加快，2024年12月1日迎來了標(biāo)志性的新階段——《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)及配套的《兩用物項(xiàng)出口管制清單》(以下簡(jiǎn)稱《管制清單》)同步正式實(shí)施。在此基礎(chǔ)上，2025年9月16日，《兩用物項(xiàng)出口許可證管理辦法(修訂草案征求意見稿)》向社會(huì)公開征求意見，修訂工作正在進(jìn)行中。
《條例》及《管制清單》的發(fā)布與實(shí)施，結(jié)束了過去分散管理的局面。涉及的主要變化如下：
1. 制度統(tǒng)一與經(jīng)營者便利化
統(tǒng)一制度：全面整合了原來在多項(xiàng)法規(guī)下以物項(xiàng)類別(如核、生、化、導(dǎo))分散管理的出口管制政策。
簡(jiǎn)化準(zhǔn)入條件：取消了實(shí)施多年的出口經(jīng)營登記制度，企業(yè)無需事先獲準(zhǔn)登記即可直接申請(qǐng)兩用物項(xiàng)出口許可。
2. 許可方式多樣化
許可方式：分為單項(xiàng)許可(有效期不超過1年)、通用許可(有效期不超過3年)和針對(duì)特定情形(如維修、參展)的出口憑證三種許可方式。
通用許可：鼓勵(lì)企業(yè)建立良好的兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，以此為基礎(chǔ)申請(qǐng)通用許可。
3. 全鏈條風(fēng)險(xiǎn)管控強(qiáng)化
最終用戶和最終用途管理：要求出口經(jīng)營者提交最終用戶和最終用途證明，履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常須立即停止出口并報(bào)告。
“管控名單”與“關(guān)注名單”：在《出口管制法》基礎(chǔ)上，細(xì)化了將進(jìn)口商或最終用戶列入管控名單的情形，新增“關(guān)注名單”制度，對(duì)不配合核查的實(shí)體限制其享受許可便利。
4. 定義與范圍明確
明確“出口”包括貿(mào)易性出口及對(duì)外贈(zèng)送、展覽、合作、援助和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移，涵蓋過境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)和再出口。
5. 法律責(zé)任銜接
違法行為的法律責(zé)任直接銜接《出口管制法》，處罰嚴(yán)厲。
如下圖所示，目前，我國已基本形成以《出口管制法》為頂層法律、以《條例》為核心行政法規(guī)、以《管制清單》為權(quán)威判定依據(jù)的兩用物項(xiàng)出口管制法規(guī)體系。《兩用物項(xiàng)出口許可證管理辦法》修訂工作正在進(jìn)行中，標(biāo)志著配套規(guī)章的銜接與完善也進(jìn)入最后階段。
圖 1 兩用物項(xiàng)出口管制法規(guī)體系示意圖
申請(qǐng)?jiān)S可的一般步驟
1. 確認(rèn)必要性
通過核對(duì)《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制清單》、《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》以及商務(wù)部發(fā)布的相關(guān)公告，確認(rèn)擬出口物項(xiàng)是否屬于出口管制物項(xiàng)。若確實(shí)無法判斷的，可通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)向商務(wù)部申請(qǐng)辦理出口業(yè)務(wù)咨詢，說明擬出口物項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)、主要用途以及無法判定的原因等，商務(wù)部將組織研判并及時(shí)答復(fù)。
2. 提交申請(qǐng)
出口經(jīng)營者通過商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)——兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口管制業(yè)務(wù)板塊(https://ecomp.mofcom.gov.cn)上傳申請(qǐng)材料電子版，并將《最終用戶和最終用途證明》及《兩用物項(xiàng)出口許可申請(qǐng)表》原件報(bào)送至省級(jí)商務(wù)主管部門，其他申請(qǐng)材料不再報(bào)送紙質(zhì)文件。
注：《最終用戶和最終用途證明》須由最終用戶(或者最終用戶所在國家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu))出具。最終用戶應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院商務(wù)主管部門要求作出承諾，未經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門允許，不得擅自改變兩用物項(xiàng)的最終用途或者向任何第三方轉(zhuǎn)讓。
3. 材料轉(zhuǎn)報(bào)
各省級(jí)商務(wù)主管部門將企業(yè)提交的電子材料及必要紙質(zhì)材料轉(zhuǎn)報(bào)商務(wù)部。
4. 審查批復(fù)
商務(wù)部在收到許可申請(qǐng)后進(jìn)行審查，或者會(huì)同有關(guān)部門審查。必要時(shí)，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。經(jīng)審查許可的兩用物項(xiàng)出口申請(qǐng)，批復(fù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送省級(jí)商務(wù)主管部門，由省級(jí)商務(wù)主管部門核發(fā)兩用物項(xiàng)出口批復(fù)單。
5. 領(lǐng)證報(bào)關(guān)
出口經(jīng)營者憑批復(fù)單到所在地發(fā)證機(jī)構(gòu)申領(lǐng)兩用物項(xiàng)出口許可證，憑證報(bào)關(guān)。
給企業(yè)的合規(guī)建議
1. 全面梳理判定依據(jù)
《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制清單》+《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》+主管部門官網(wǎng)發(fā)布的最新公告。
2. 了解許可類型變化
了解通用許可和出口憑證等新規(guī)，提前規(guī)劃未來許可申請(qǐng)策略。
3. 完善內(nèi)部合規(guī)體系
內(nèi)部合規(guī)體系是申請(qǐng)通用許可和防范風(fēng)險(xiǎn)的核心。須加強(qiáng)對(duì)最終用戶和最終用途的持續(xù)跟蹤與報(bào)告，做到全流程覆蓋，建立風(fēng)險(xiǎn)篩查機(jī)制。
4. 關(guān)注配套法規(guī)政策
密切關(guān)注《兩用物項(xiàng)出口許可證管理辦法》及配套指南的出臺(tái)，確保操作層面完全合規(guī)。
結(jié) 語
嚴(yán)格履行兩用物項(xiàng)出口管制合規(guī)義務(wù)是企業(yè)落實(shí)總體國家安全觀、統(tǒng)籌發(fā)展與安全的直接體現(xiàn)。這不僅是筑牢國家安全屏障、履行國際責(zé)任的必然要求，更是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動(dòng)的根本保障。
