各設(shè)區(qū)市科技局、教育局，各科研院所、高等學(xué)校，各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)全省科研實(shí)驗(yàn)室安全管理，創(chuàng)造良好的科學(xué)研究安全環(huán)境，江蘇省科技廳、江蘇省教育廳依據(jù)國(guó)家和省有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和有關(guān)規(guī)定，組織編制了《科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作指南（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)各科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)參照相關(guān)要求，認(rèn)真做好科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
江蘇省科學(xué)技術(shù)廳
江蘇省教育廳
2022年9月7日
（此件主動(dòng)公開）
科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作指南（試行）
為進(jìn)一步加強(qiáng)科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等單位的實(shí)驗(yàn)室安全管理，貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，創(chuàng)造良好的科學(xué)研究安全環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《江蘇省生產(chǎn)安全條例》《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB27921-2011）等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合全省科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全實(shí)際，制定本指南。
1 評(píng)估目的
從源頭管控科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)過程的安全風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，減少或消除實(shí)驗(yàn)室和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目安全事故發(fā)生，確保科學(xué)研究活動(dòng)安全有序開展，切實(shí)維護(hù)科研單位實(shí)驗(yàn)室安全和人員生命安全。
2 適用范圍
本指南主要用于科研院所、高等學(xué)校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等單位的實(shí)驗(yàn)室在科學(xué)研究及實(shí)驗(yàn)過程（或?qū)嶒?yàn)項(xiàng)目）中對(duì)發(fā)生安全事故的可能性和潛在事故后果危險(xiǎn)性分析與評(píng)價(jià)。實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象包括實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所、實(shí)驗(yàn)材料及設(shè)備、實(shí)驗(yàn)人員、實(shí)驗(yàn)操作、預(yù)防措施、應(yīng)急預(yù)案等。適用于涉及有危險(xiǎn)性的化學(xué)品（包括劇毒、易制爆、易制毒等管制類化學(xué)品等）、生物、輻射、機(jī)電、激光、特種設(shè)備等可能存在風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有或新增的實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目；也可以用于現(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目發(fā)生變化的安全現(xiàn)狀評(píng)估。
本指南不能替代生物安全、輻射安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)可能存在生物安全風(fēng)險(xiǎn)、輻射安全風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目還應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范的要求和規(guī)定做專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
3 管理職責(zé)
單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全管理第一責(zé)任人，對(duì)實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。分管實(shí)驗(yàn)安全工作的領(lǐng)導(dǎo)是重要責(zé)任人，協(xié)助第一責(zé)任人具體負(fù)責(zé)科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全管理工作。實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人或?qū)嶒?yàn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)所屬實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的危險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。單位的實(shí)驗(yàn)室安全職能部門會(huì)同科研管理部門組織、檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)項(xiàng)目均應(yīng)預(yù)先進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。所在單位根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和整改措施落實(shí)后方可批準(zhǔn)是否可以進(jìn)行實(shí)驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)項(xiàng)目。
4 基本程序
4.1 實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目立項(xiàng)后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向所在單位實(shí)驗(yàn)室安全職能部門會(huì)同科研管理部門提出安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估申請(qǐng)。
4.2 接到安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估申請(qǐng)后，實(shí)驗(yàn)室安全職能部門會(huì)同科研管理部門組織成立由實(shí)驗(yàn)人員、管理人員、相關(guān)領(lǐng)域安全專家等共同組成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，制定評(píng)估方案。
4.3 評(píng)估小組進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析，做出評(píng)估結(jié)論，并提出建議和措施，形成安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（表），并將評(píng)估結(jié)果返回給實(shí)驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
4.4所在單位對(duì)審定通過的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告進(jìn)行備案；對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)驗(yàn)或?qū)嶒?yàn)項(xiàng)目，根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門的要求，報(bào)送業(yè)務(wù)主管部門審核。
4.5 經(jīng)審定同意后實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目方可進(jìn)行。
5 評(píng)估內(nèi)容
實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容主要包括：
（1）實(shí)驗(yàn)所涉危險(xiǎn)源種類、數(shù)量、特性及可能導(dǎo)致（引發(fā)）的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所條件、設(shè)施設(shè)備、技術(shù)及管理人員的滿足與符合情況。
（3）實(shí)驗(yàn)方案設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)操作、防護(hù)用品配備、安全保障措施的科學(xué)性、合理性及可操作性。
（4）安全教育培訓(xùn)與準(zhǔn)入方案、實(shí)驗(yàn)室安全管理制度與措施。
（5）應(yīng)急預(yù)案、安全責(zé)任制落實(shí)等事項(xiàng)的準(zhǔn)備情況。
（6）實(shí)驗(yàn)廢棄物存儲(chǔ)和處置情況。
6 評(píng)估流程
基本步驟：前期準(zhǔn)備，危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)與分析，選擇評(píng)估方法，定性或定量評(píng)價(jià)，提出安全對(duì)策措施和建議，做出評(píng)估結(jié)論，編制安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（表）等。
6.1 準(zhǔn)備階段
前期準(zhǔn)備工作包括：明確評(píng)估目標(biāo)和范圍，組建評(píng)估小組，編制各類調(diào)查表、準(zhǔn)備技術(shù)文件（收集國(guó)內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等），實(shí)地調(diào)查被評(píng)估對(duì)象的基礎(chǔ)資料，現(xiàn)場(chǎng)勘察并準(zhǔn)確記錄勘察結(jié)果。
6.1.1 確立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)、范圍、評(píng)估原則。
6.1.2 成立評(píng)估小組。
6.1.3 收集有關(guān)資料、進(jìn)行初步調(diào)查分析，包括：
①國(guó)內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等；②實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目基本情況：實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目涉及的主要實(shí)驗(yàn)材料（包括化學(xué)品/試劑、特種氣體等）的種類，數(shù)量，存儲(chǔ)方式、理化性質(zhì)，危險(xiǎn)特性；主要實(shí)驗(yàn)儀器/設(shè)備（特別是特種設(shè)備）的種類，數(shù)量和安全防護(hù)；實(shí)驗(yàn)步驟和操作方法；實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所防爆、防火、防中毒措施條件和設(shè)施情況；實(shí)驗(yàn)人員資質(zhì)、培訓(xùn)情況；安全管理制度；應(yīng)急預(yù)案及演練情況等；③現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況；④征求專家意見；⑤其他補(bǔ)充信息，如類似安全事故案例等。
6.1.4 制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案。
評(píng)估小組制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案。評(píng)估方案的內(nèi)容一般包括：①評(píng)估目的；②評(píng)估依據(jù)；③評(píng)估原則；④評(píng)估范圍；⑤任務(wù)分工；⑥評(píng)估方法；⑦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段的工作計(jì)劃；⑧實(shí)施的時(shí)間進(jìn)度安排。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案宜由單位主要負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)的分管負(fù)責(zé)人）簽發(fā)實(shí)施。
如果相關(guān)資料太少，以至于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作難以開展時(shí)，可以有針對(duì)性的引入一些減少風(fēng)險(xiǎn)的措施，降低某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，簡(jiǎn)化評(píng)估方案。
6.2 評(píng)估階段
依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案開展分析和評(píng)價(jià)工作。通過危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，并進(jìn)行危害因素定性、定量評(píng)價(jià)。
6.2.1 危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)與分析。辨識(shí)危險(xiǎn)源和各種危險(xiǎn)有害因素、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析判斷安全風(fēng)險(xiǎn)程度。重點(diǎn)分析和列出危險(xiǎn)化學(xué)品、實(shí)驗(yàn)步驟和操作方法、特種設(shè)備使用、應(yīng)急處置等方面存在的危險(xiǎn)、有害因素。
6.2.2 選擇評(píng)估方法。根據(jù)實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的特點(diǎn)，選擇科學(xué)、合理、適用的定性、定量評(píng)估方法進(jìn)行整體性評(píng)估與分析。能進(jìn)行定量評(píng)估的宜采用定量評(píng)估方法，不能進(jìn)行定量評(píng)估的可選用半定量或定性評(píng)估方法。對(duì)于不同的實(shí)驗(yàn)階段或環(huán)節(jié)，可根據(jù)評(píng)估的需要和實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)特征選擇不同的評(píng)估方法。必要時(shí)，可選用幾種分析評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高分析評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。
6.2.3 定性或定量評(píng)價(jià)。采用選定的評(píng)估方法，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，并可參考類似實(shí)驗(yàn)活動(dòng)的危險(xiǎn)、有害因素導(dǎo)致事故發(fā)生或造成急性職業(yè)危害的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量評(píng)估與分析。
6.2.4 安全對(duì)策措施與建議。根據(jù)危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)、分析結(jié)果及定性、定量分析結(jié)果，從實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所條件、實(shí)驗(yàn)材料和設(shè)備、實(shí)驗(yàn)方法、人員教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置能力、安全管理等方面提出有針對(duì)性安全對(duì)策措施建議。
6.2.5 評(píng)估結(jié)論。歸納實(shí)驗(yàn)材料、儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)過程（工藝）、安全管理及防護(hù)措施等評(píng)價(jià)結(jié)果；列出實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目存在的較大風(fēng)險(xiǎn)，以及應(yīng)重點(diǎn)防控的危險(xiǎn)源和危險(xiǎn)有害因素，指出存在的問題，確定危害類別，預(yù)測(cè)發(fā)生重大事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出擬采取關(guān)鍵性安全對(duì)策措施及其降低安全風(fēng)險(xiǎn)方面的可行性。
6.3 編制安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
參照AQ 8001的要求，安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的格式見附錄D。
7 重新評(píng)估
實(shí)驗(yàn)方案或?qū)嶒?yàn)（工藝）流程如有重大調(diào)整或出現(xiàn)原先評(píng)估時(shí)未發(fā)現(xiàn)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照流程重新進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)主動(dòng)采取有效管控防范措施。
（1）有關(guān)政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生改變；
（2）發(fā)生安全事故或事件后；
（3）采用新設(shè)備、材料、方法、人員、環(huán)境等發(fā)生變化或者改變實(shí)驗(yàn)室結(jié)構(gòu)功能時(shí)，包括物質(zhì)存儲(chǔ)或使用的實(shí)驗(yàn)室分區(qū)執(zhí)行的任務(wù)發(fā)生改變之前；
（4）變更工作流程。
8 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定
實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）和低風(fēng)險(xiǎn)（四級(jí)）四個(gè)級(jí)別。
一級(jí)（紅色）：重大風(fēng)險(xiǎn)。極度危險(xiǎn)，不能進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，應(yīng)立即補(bǔ)充管控措施，以期降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估；
二級(jí)（橙色）：較大風(fēng)險(xiǎn)。高度危險(xiǎn)，立即整改，補(bǔ)充管控措施，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估；
三級(jí)（黃色）：一般風(fēng)險(xiǎn)。顯著危險(xiǎn)，需要整改，建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通；
四級(jí)（藍(lán)色）：低風(fēng)險(xiǎn)。較低危險(xiǎn)，需要引起注意，及時(shí)完善管控措施。
不同風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估方法獲得的結(jié)論可能有所差別，應(yīng)選取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的，確定為該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目采取安全風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)管理機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)以上實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)制定有效的安全防控措施和應(yīng)急預(yù)案，并嚴(yán)格落實(shí)，經(jīng)單位審核確認(rèn)后方可開展實(shí)驗(yàn)，相關(guān)資料備案。
（附錄A 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖、附錄B 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、附錄C 實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目分類和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、附錄D 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的格式均在正文PDF文件中）
正文附件：
關(guān)于印發(fā)《科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作指南（試行）》的通知.pdf
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